ASP-USSMALL กองทุนเปิด แอสเซทพลัส ยูเอส สมอล แคป โฟกัส

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้ รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศกองทุนจะทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศทั้งหมด (fully hedged)

การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารทุนโดยตรงในต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยประกาศผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน หรือการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือมีขนาดกองทุนลดต่ำลงอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในกองทุนหลักดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักเดิมและ/หรือมีนโยบาบการลงทุนที่สอดคล้องหรือใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ซึ่งระหว่างการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักใหม่ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุนอาจส่งผลให้ช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในรายละเอียดโครงการกองทุน และจะยกเว้นไม่นำเรื่องอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ระหว่างการดำเนินการดังกล่าว อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุน บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนนี้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและไม่ถือว่าปฏิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการจัดการกองทุน โดยจะคำนึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการดังกล่าวผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

สรุปสาระสำคัญกองทุน Driehaus US Small Cap Equity Fund (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : PROSPECTUS Dated 1 December 2022 Supplement Dated 21 January 2025 และ Factsheet January 2026)

ชื่อกองทุนDriehaus US Small Cap Equity Fundชนิดหน่วยลงทุนS USD AccสกุลเงินUSDวันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน (Share Class Launch)วันที่ 3 กันยายน 2020วันที่จัดตั้งกองทุน (Launch Date)วันที่ 31 กรกฎาคม 2019ประเทศที่จดทะเบียนไอร์แลนด์ (Ireland)บริษัทจัดการ (Management Company)Carne Global Fund Managers (Ireland) Limitedผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager)Heptagon Capital Limitedผู้จัดการการลงทุนย่อย (Sub-Investment Manager)Driehaus Capital Management LLC.ISIN CodeIE00BH3ZJB48Bloomberg codeHEPSMCS IDวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

นโยบายการลงทุนกองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเน้นการเติบโต (Growth Style) ในตราสารทุน โดยผู้จัดการการลงทุนย่อยจะคัดเลือกการลงทุนที่มีศักยภาพในการเติบโตที่ดี ภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารทุน ซึ่งรวมถึงหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกาที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดเล็ก (“Small-cap”) ทั้งนี้ ผู้จัดการการลงทุนย่อย (Sub-Investment Manager) พิจารณาว่าบริษัทขนาดเล็กหมายถึงบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ณ เวลาที่ลงทุนอยู่ในช่วงเดียวกับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Russell 2000 Growth Total Return Index (ดัชนีอ้างอิง) แม้ว่ากองทุนจะมุ่งเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กในประเทศสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก แต่กองทุนอาจลงทุนเป็นครั้งคราวในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารทุนของบริษัทนอกประเทศสหรัฐอเมริกาที่มีการซื้อขายในประเทศสหรัฐอเมริกา หรือในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดสูงกว่าหรือต่ำกว่าช่วงของบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีประวัติการดำเนินงานจำกัด และจะไม่มุ่งเน้นการลงทุนในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งเป็นการเฉพาะ ทั้งนี้ กองทุนอาจมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนบ่อยครั้งและเชิงรุก การตัดสินใจลงทุนตั้งอยู่บนความเชื่อว่าบริษัทมีปัจจัยพื้นฐานแข็งแกร่งมีแนวโน้มที่จะสร้างการเติบโตของกำไรที่เหนือกว่าอย่างต่อเนื่อง และมีโอกาสได้รับการปรับประมาณการกำไรในทิศทางที่ดีขึ้น นอกจากนี้ การตัดสินใจลงทุนยังรวมถึงการประเมินความสามารถในการแข่งขันของบริษัท (เช่น ความได้เปรียบที่บริษัทมีเหนือคู่แข่ง) ซึ่งเอื้อให้บริษัทสามารถสร้างยอดขายหรืออัตรากำไรที่สูงกว่า และ/หรือรักษาฐานลูกค้าได้ดีกว่าคู่แข่ง การประเมินสภาพแวดล้อมของอุตสาหกรรม (เช่น การเปลี่ยนแปลงของราคาสินค้าในอุตสาหกรรมเฉพาะอันเนื่องมาจากอุปสงค์และอุปทาน) การระบุปัจจัยสนับสนุนการเติบโตที่อาจเกิดขึ้น (เช่น การเปิดตัวผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่ที่อาจช่วยเพิ่มการเติบโตของรายได้ของบริษัท) และการประเมินฐานะทางการเงินของบริษัทที่เกี่ยวข้อง (รวมถึงการวิเคราะห์งบการเงิน เช่น งบกำไรขาดทุน งบดุล เป็นต้น)เว็บไซต์ กองทุนหลักhttps://heptagon-capital.com/funds/heptagon-fund-icav-driehaus-us-small-cap-equity-fund-s-usd-acc

ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุนหลัก - Investment Management fees : ไม่เกิน 1.00 % ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ - Administrator fees : ไม่เกิน 0.05% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ขั้นต่ำในการเรียกเก็บ 40,000 ดอลลาร์สหรัฐ(USD) ต่อปี (รวม VAT, ถ้ามี) - Depositary fees : ไม่เกิน 0.02% ถึง 0.035% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ขั้นต่ำในการเรียกเก็บ 7,500 ดอลลาร์สหรัฐต่อปี (USD) ต่อปี

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงข้อมูลกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการจะแจ้งการแก้ไขหรือการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์บริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน รวมถึงอาจเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

หมายเหตุ : สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน