SCBRMSEMI กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ Semiconductor เพื่อการเลี้ยงชีพ

กองทุนมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ส่วนที่เหลือ บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หน่วย CIS เงินฝากและ/หรือบัตรเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ รวมถึงอาจมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มี underlying เป็นหุ้น และ/หรืออัตราแลกเปลี่ยน เพื่อลดความเสี่ยง (hedging) เท่านั้น รวมทั้งอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ซึ่งสามารถมีอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงได้ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนแต่ไม่เกินร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่ โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเงิน การคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางอัตราแลกเปลี่ยน

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ดี ในส่วนของแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับสภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือ ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1. 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียน

2. 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางจะไม่ลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกัน (cascade investment) เกินกว่า 1 ทอด

การใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน : ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1 และ 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 3

1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

(แนวทางการดำเนินการดังกล่าวจะคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1.

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3. แล้วเสร็จ

ข้อมูลทั่วไปของ VanEck Semiconductor UCITS ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ 28 พฤษภาคม 2569)

ลักษณะทั่วไปของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนหลักVanEck Semiconductor UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนAวัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับดัชนี MarketVector™ US Listed Semiconductor 10% Capped Screened Index

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy ผ่านการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน ได้แก่ หุ้น ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ของต่างประเทศที่ออกในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts: ADRs) และใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ของต่างประเทศที่ออกทั่วโลก (Global Depository Receipts: GDRs) ซึ่งมีองค์ประกอบเป็นหลักทรัพย์ของดัชนี MarketVector™ US Listed Semiconductor 10% Capped Screened Index (ดัชนีอ้างอิง) ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนและใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา ซึ่งดำเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์ และมีการจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์

กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ละเมิดเกณฑ์ ESG เช่น บริษัทที่มีการละเมิดมาตรฐาน ESG อย่างรุนแรง บริษัทที่มีรายได้จากอาวุธ หรือบริษัทที่มีรายได้เกินเกณฑ์ที่กำหนดจากอุตสาหกรรมต่าง ๆ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง ธุรกิจยาสูบ (tobacco) การพนัน (gambling) อุปกรณ์และบริการทางทหาร (military equipment and services) และการสกัดพลังงาน (energy extractives)

กองทุนหลักอาจลงทุนเกินอัตราส่วนที่หลักเกณฑ์กำหนดในช่วงที่สถานการณ์ตลาดไม่ปกติ เช่น การเคลื่อนไหวของราคาอย่างมีนัยสำคัญ หรือสภาวะตลาดที่มีความผันผวนสูงหรือไม่ปกติ ซึ่งส่งผลให้หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงที่กองทุนหลักถือครองอาจมีสัดส่วนเกินกว่าหลักเกณฑ์กำหนดในช่วงระหว่างรอบการปรับน้ำหนัก ทั้งนี้ ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนจำลองดัชนีได้เต็มรูปแบบ (fully replicate) ผู้จัดการกองทุนหลักอาจใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Optimised Sampling Methodology แทนได้

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments) ที่เกี่ยวข้องหรือเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ สัญญาฟิวเจอร์ส (futures) สัญญาออปชั่น (options) ที่มีสิทธิในการขาย (puts) และสิทธิในการซื้อ (calls) สัญญาสวอป (swaps) ทั้งสวอปหุ้น (equity swaps) และสวอปที่อ้างอิงดัชนี (swaps on the Index) สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (currency forwards) และสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศแบบไม่ส่งมอบ (non-deliverable forwards: NDFs) โดยกองทุนหลักอาจใช้ futures และ options เพื่อบริหารเงินสดที่รอการลงทุนหรือเพื่อลดความคลาดเคลื่อนจากดัชนี (Tracking Error) และใช้ currency forwards และ NDFs เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินแทนการลงทุนตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี เพื่อประโยชน์ด้านทางต้นทุนหรือสภาพคล่องที่มากกว่าการลงทุนตรงในหลักทรัพย์ของดัชนี รวมทั้งกองทุนหลักอาจใช้ ADRs และ GDRs แทนการลงทุนในหลักทรัพย์ ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนตรงเนื่องจากข้อจำกัดด้านกฎหมายท้องถิ่น ข้อจำกัดด้านโควตา หรือเพื่อประโยชน์ต่อกองทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องและตราสารตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึงเงินฝาก ใบสำคัญแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ (depositary receipts) ใบรับฝากเงิน (certificates of deposit) ตราสารที่จ่ายอัตราดอกเบี้ยคงที่หรือผันแปร (เช่น ตั๋วเงินคลัง) ตั๋วแลกเงินพาณิชย์ (commercial paper) ตั๋วแลกเงินอัตราดอกเบี้ยลอยตัว (floating rate notes) และตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ (freely transferable promissory notes) โดยการลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าวอาจเป็นไปเพื่อการบริหารเงินสด การกู้ยืมระยะสั้น และการเตรียมพร้อมสำหรับการเข้าร่วมสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุน (Rights Offering)

ข้อจำกัดในการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในกองทุนรวมอื่นๆ ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และจะลงทุนในตราสารทุนที่เป็น Equity Participation ตาม German Investment Tax Act ไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแล

Central Bank of Ireland

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน

กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ดังนี้

- ตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange สหราชอาณาจักร

- ตลาดหลักทรัพย์ DEUTSCHE BÖRSE ประเทศเยอรมนี

- ตลาดหลักทรัพย์ SIX SWISS EXCHANGE ประเทศสวิตเซอร์แลนด์

- ตลาดหลักทรัพย์ BORSA ITALIANA ประเทศอิตาลี

- ตลาดหลักทรัพย์ EURONEXT PARIS ประเทศฝรั่งเศส

ทั้งนี้ กองทุนจะซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักผ่านตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange สหราชอาณาจักร

วันจัดตั้งกองทุน

1 ธันวาคม 2563

สกุลเงิน (Base Currency)

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

Bloomberg Ticker

SMH LN

ISIN

IE00BMC38736

ดัชนีชี้วัด/อ้างอิง(Benchmark)

MarketVector™ US Listed Semiconductor 10% Capped Screened Index

Index ticker

MVSMCTR

Manager

VanEck Asset Management B.V.

Depository

State Street Custodial Services (Ireland) Limited

Administrator and Registrar

State Street Fund Services (Ireland) Limited

AuditorsGrant Thorntonเว็บไซต์ (website)

https://www.vaneck.com/nl/en/investments/semiconductor-etf/overview/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก

Total Expense Ratio

0.35%

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากหนังสือชี้ชวนต้นฉบับของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับหนังสือชี้ชวนต้นฉบับให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์