K-GOLDUH กองทุนเปิดเค โกลด์ UH

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารหนี้ เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หน่วย CIS หน่วย property หน่วย infra หน่วย private equity สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดทั้งในและต่างประเทศ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญา จะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit rating หรือ Credit event) ทองคำ หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และหรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งในและต่างประเทศได้

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน SPDR Gold Trust (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนมีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนจนเป็นเหตุให้ไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน หรือ 5) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดที่ส่งผลให้กองทุนหลักมีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือ 6) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 7) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 8) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 9) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน จะเป็นประโยชน์ต่อกองทุนและหรือผู้ถือหน่วยลงทุน

เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกและลงทุนในกองทุนหลักใหม่ที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักใหม่แทนกองทุนหลักเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในทองคำแท่งได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน SPDR Gold Trust ที่กองทุนลงทุน :

ชื่อกองทุนหลักSPDR Gold TrustShare Classไม่มีวันจัดตั้งกองทุนหลัก12 พฤศจิกายน 2547ประเภทกองทุนกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ (The Singapore Exchange : SGX-ST) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Monetary Authority of Singaporeวันที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์11 ตุลาคม 2549Base Currencyดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)Trading Currencyดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)Trading CodeO87นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มี อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจพิจารณาจ่ายเงินคืน (Distributions) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนในกรณีดังนี้ (1) ผู้ดูแลผลประโยชน์และ Sponsor พิจารณาแล้วว่ายอดเงินคงเหลือในบัญชีเงินสดมากกว่าค่าใช้จ่ายที่คาดว่าจะเกิดขึ้นใน 12 เดือนข้างหน้าและจำนวนเงินดังกล่าวมากกว่า 0.01 ดอลลาร์สหรัฐอเมริกาต่อหน่วยลงทุน หรือ (2) กรณีที่กองทุนหลักเลิกกองทุนและมีการชำระบัญชีSponsorWorld Gold Trust Services, LLCผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee)The Bank of New York Mellonผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)HSBC Bank plc และ JPMorgan Chase Bank, N.A.ผู้สอบบัญชี (Auditor)KPMG LLPตัวแทนด้านการตลาด (Marketing Agent)State Street Global Advisors Funds Distributors, LLCISINUS78463V1070Bloomberg TickerGLD:SPดัชนีอ้างอิงLBMA Gold Price PM ซึ่ง LBMA Gold Price PM คือ ราคา LBMA Gold Price ที่กำหนดขึ้นในเวลา 15.00 น. ตามเวลากรุงลอนดอน และเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) โดยอ้างอิงจากการประมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ที่สามารถทำธุรกรรมซื้อขายและมีการส่งมอบทองคำจริง โดย ICE Benchmark Administration (IBA) เป็นผู้จัดให้มีระบบและกำหนดวิธีการประมูล ตลอดจนรับผิดชอบการบริหารจัดการและการกำกับดูแลราคา LBMA Gold Price โดยรวม ราคา LBMA Gold Price กำหนดขึ้นวันละ 2 ครั้งในทุกวันทำการ ได้แก่ เวลา 10.30 น. (LBMA Gold Price AM) และเวลา 15.00 น. (LBMA Gold Price PM) ตามเวลากรุงลอนดอน โดยผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบราคาทองคำแท่ง LBMA Gold Price AM/PM ผ่านทางเว็บไซต์ https://www.lbma.org.uk/prices-and-data/lbma-precious-metal-prices ทั้งนี้ โดยทั่วไปกองทุนหลักจะใช้ LBMA Gold Price PM ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย• ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Sponsor’s Fee): ร้อยละ 0.40 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมดังกล่าวครอบคลุมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน และค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุนWebsitehttps://www.ssga.com/sg/

วัตถุประสงค์และกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีการลงทุนเชิงรับ (passive investment) โดยมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สะท้อนการเคลื่อนไหวของราคาทองคำแท่งหลังหักค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีนโยบายที่จะถือครองทองคำแท่ง โดยทองคำแท่งดังกล่าวต้องเป็นไปตามมาตรฐาน London Good Delivery Bars ที่กำหนดโดย LBMA ซึ่งเป็นมาตรฐานทองคำแท่งที่ได้รับการยอมรับให้ใช้ส่งมอบเพื่อชำระธุรกรรมที่ซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ (OTC) โดยทั่วไป ทองคำแท่งดังกล่าวมีน้ำหนักประมาณ 400 ทรอยออนซ์ (troy ounces) และต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ 1. มีปริมาณทองคำบริสุทธิ์อยู่ระหว่าง 350 ถึง 430 ทรอยออนซ์บริสุทธิ์ (fine troy ounces) 2. มีความบริสุทธิ์ไม่น้อยกว่าร้อยละ 99.50 3. มีลักษณะภายนอกที่ได้มาตรฐาน 4. เคลื่อนย้ายและจัดเรียงซ้อนกันได้อย่างสะดวก

ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารหนี้ระยะยาว

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน SPDR Gold Trust (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก