DAOL-JAPANBANK กองทุนเปิด ดาโอ เจแปน แบงก์

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลเยนมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ.ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหน

รายละเอียดของกองทุน NEXT FUNDS TOPIX BANKS Exchange Traded Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนหลักNEXT FUNDS TOPIX BANKS Exchange Traded Fundชนิดหน่วยลงทุนไม่มีวันที่จัดตั้ง2 เมษายน 2545อายุกองทุนไม่กำหนดสกุลเงินสกุลเงินเยน (JPY)วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี TOPIX Banks Total Return Indexนโยบายการลงทุน / กลยุทธ์การลงทุน

1. กองทุนจะลงทุนเฉพาะในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี TOPIX Banks Total Return Index โดยมีเป้าหมายในการบริหารกองทุนเพื่อให้สัดส่วนการถือครองหุ้นแต่ละหลักทรัพย์ในทรัพย์สินของกองทุนสอดคล้องกับสัดส่วนของหุ้นแต่ละหลักทรัพย์ในดัชนี TOPIX Banks Total Return Index ซึ่งคำนวณจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวม (total market capitalization) และมุ่งหวังให้ผลการดำเนินงานของกองทุนเคลื่อนไหวตามดัชนี TOPIX Banks Total Return Index

2. บริษัทจัดการอาจมีคำสั่งลงทุนเพื่อปรับองค์ประกอบของทรัพย์สินกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนในข้อ 1 ข้างต้น ในกรณีดังต่อไปนี้

เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงวิธีการคำนวณดัชนี TOPIX Banks Total Return

เมื่อมีการปรับสัดส่วนของหุ้นรายตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี TOPIX Banks Total Return ตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวม อันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงรายชื่อหุ้นในดัชนีอ้างอิง การโอนย้ายเงินทุน (Capital Transfers) ของหุ้นที่ได้รับคัดเลือกดังกล่าว หรือเหตุการณ์อื่นในลักษณะเดียวกัน

มีการสร้างหน่วยลงทุนใหม่หรือมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุน หรือ

กรณีอื่นใดที่มีความจำเป็น เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนเคลื่อนไหวสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง

3. กองทุนจะลงทุนในหุ้นที่ออกโดยบริษัท ซึ่งหุ้นของบริษัทดังกล่าวเป็นหรือกำลังจะได้รับการคัดเลือกให้เป็นองค์ประกอบของดัชนี TOPIX Banks Total Return ทั้งนี้ ข้อกำหนดดังกล่าวไม่ใช้บังคับกับหุ้นที่กองทุนได้รับจากการจัดสรรสิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้น

4. แม้จะมีข้อกำหนดตามข้อ 1 ข้างต้น ในช่วงก่อนที่กองทุนจะเริ่มลงทุนในหุ้น กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงดัชนีหุ้น (Stock Index Futures) ที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้กองทุนได้รับผลกำไรหรือขาดทุนในลักษณะใกล้เคียงกับการลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบหรือคาดว่าจะได้รับการนำเข้าเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Financial Services Agency (FSA)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange)วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์โตเกียวการจ่ายเงินปันผลมี จ่ายเงินปันผลปีละ 1 ครั้ง บริษัทจัดการ (Management Company)Nomura Asset Management Co., Ltd.ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee)Nomura Trust and Banking Co., Ltd.ผู้สอบบัญชีErnst & Young ShinNihon LLCค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย

ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : 0.209% ต่อปี (ข้อมูล ณ 25 มี.ค. 2026)

ค่าธรรมเนียมรวม (Total Expense Ratio) : 0.24% ต่อปี

Websitehttps://nextfunds.jp/en/lineup/1615/

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน NEXT FUNDS TOPIX BANKS Exchange Traded Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง TOPIX Banks Total Return Index

ดัชนี TOPIX Banks Total Return Index เป็นดัชนีที่สะท้อนผลตอบแทนรวมของหลักทรัพย์ในกลุ่มอุตสาหกรรมธนาคารของประเทศญี่ปุ่น

องค์ประกอบของดัชนี

ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี TOPIX และได้รับการจัดประเภทให้อยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมธนาคาร ตามเกณฑ์การจำแนกอุตสาหกรรม 33 กลุ่มที่กำหนดโดย Securities Identification Code Committee (SICC)

วิธีการคำนวณดัชนี

ดัชนีคำนวณโดยใช้วิธีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization Weighting) โดยใช้สัดส่วนหุ้นที่หมุนเวียนในตลาด (Free Float Weight) เดียวกับที่ใช้ในการคำนวณดัชนี TOPIX ซึ่งเป็นดัชนีอ้างอิงหลัก

การทบทวนองค์ประกอบดัชนี

องค์ประกอบของดัชนีอาจมีการเปลี่ยนแปลงตามการเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบของดัชนี TOPIX และการทบทวนการจัดประเภทอุตสาหกรรมของ SICC ซึ่งมีการทบทวนในเดือนเมษายนและเดือนตุลาคมของทุกปี

ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี TOPIX Banks Total Return Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนีที่ https://www.jpx.co.jp/english/markets/indices/topix/index.html